福建省龙岩市人民政府


关于印发龙岩市知名商标认定和保护管理办法的通知


龙政综〔2004〕181号


各县(市、区)人民政府，市直各单位：
　　《龙岩市知名商标认定和保护管理办法》已经市政府第27次市长办公会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。




　　　　　　　　　　龙岩市知名商标认定和保护管理办法

　　　　　　　　　　　　　　第一章　　总 则

　　第一条　为鼓励龙岩企业争创全国驰名商标和福建省著名商标，提高龙岩注册商标的知名度和竞争力，加强对知名商标的保护，促进经济发展，根据国家有关法律、法规的规定，结合龙岩市实际，制定本办法。
　　第二条　龙岩市知名商标是指在市场上有较高知名度、较好商业声誉、较高市场占有率、并为相关公众所熟知的我市注册商标。
　　第三条　龙岩市工商行政管理部门主管龙岩市知名商标的认定和保护工作。
　　政府其他有关部门及相关协会、组织应当在各自职责范围内，协助配合做好龙岩市知名商标的认定和保护工作。
　　第四条　龙岩市知名商标的认定工作应遵循公平、公开、公正、科学的原则。
　　龙岩市知名商标采用企业自愿申报，县(市、区)工商局受理，并征求企业主管部门和当地技术监督等部门意见后，提出初审意见报市工商局，最后由龙岩市知名商标认定委员会研究审定的办法，符合条件的确认授予龙岩市知名商标。
　　第五条 各级政府及相关部门应当采取措施对企业争创驰名商标、著名商标、知名商标创造条件。

　　　　　　　　　　　　　　第二章　　认 定

　　第六条　在我市依法成立的企事业单位、社会团体、个体工商户注册的商标符合下列条件的，商标所有人可以向龙岩市工商行政管理部门申请认定龙岩市知名商标，并在提出申请时提供相应的证明材料。
　　(一)参加认定的商标必须是我市境内从事生产经营的注册商标所有人(包括国有、集体、个私、三资企业)，且商标注册使用已期满两年以上；
　　(二)注册商标所指定的商品质量好，有较高的市场占有率，在消费者中信誉好；
　　(三)企业具有一定的生产规模和较好的经济效益，所注册的商标在全市同行业中具有较高的知名度；
　　(四)广告宣传费用的投入能适应企业营销的需要，对刺激需求、拓展市场效果较好；
　　(五)企业具有较强的商标自我保护意识，有较完善的内部商标管理制度，并设有商标管理机构或商标专管员。
　　第七条　龙岩市知名商标每两年认定进行一次，有特殊情况的除外。
　　第八条 我市依法成立的企事业单位、社会团体、个体工商户注册的商标已经被认定为中国驰名商标、福建省著名商标的自然为龙岩市知名商标，不需要另行申请龙岩市知名商标认定。

　　　　　　　　　　　　　　第三章　　保 护

　　第九条　被认定为龙岩市知名商标的商品为龙岩知名商品。任何单位和个人不得擅自使用被认定为龙岩市知名商标的商品特有的名称、包装、装璜或与其近似的名称、包装、装璜。
　　第十条　其他单位或个人以龙岩市知名商标相同或近似的文字和读音作为企业名称或字号使用的，工商行政管理部门不予核准登记。
　　第十一条 龙岩市知名商标的所有人可以在其被认定的知名商标所核定使用商品或服务及其包装、装璜、说明书、广告上使用“龙岩市知名商标”的字样和标识。
　　非核定的商品或服务不得使用“龙岩市知名商标”的字样和标识。
　　第十二条　龙岩市工商行政管理部门定期编制龙岩市知名商标名录并抄告各地工商行政管理机关，优先推选进入全国、全省重点商标保护网。
　　第十三条　申报中国驰名商标和福建省著名商标的，原则上由龙岩市工商行政管理部门在龙岩市知名商标中择优推荐。

　　　　　　　　　　　　　　第四章　　管 理

　　第十四条　龙岩市知名商标有效期为三年，自公告之日起计算，有效期满前三个月，商标所有人应向龙岩市工商行政管理部门申请重新认定，符合本办法认定条件的，经认定后，在有效期满前重新予以公告。
　　第十五条　龙岩市知名商标的使用、许可、变更、转让、印制应严格遵守有关商标法律、法规的规定。
　　第十六条　龙岩市知名商标所有人依法转让其商标时，受让人应当在批准受让之日起三个月内按本办法的规定申请重新认定龙岩市知名商标。
　　第十七条　有下列情形之一的，由龙岩市工商行政管理部门撤销其龙岩市知名商标资格并予以公告。
　　(一)以提供虚假证明材料等欺骗手段获取龙岩市知名商标资格的；
　　(二)未按本办法第十四条、第十六条规定申请重新认定的；
　　(三)已不符合本办法第六条规定的；
　　(四)所有人滥施许可、买卖或变相买卖商标标识的；
　　(五)利用知名商标信誉，粗制滥造，损害消费者利益的；
　　(六)超越认定的商标和核定的商品或服务范围使用“龙岩市知名商标”字样、标识的，经工商行政管理部门责令改正后拒不改正的；
　　(七)其它违反法律、法规，严重影响龙岩市知名商标声誉的。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　　附 则

第十八条 龙岩市工商行政管理局制定龙岩市知名商标认定工作实施方案，报请市人民政府批准后执行。
　　第十九条　用于认定龙岩市知名商标的工本费、公告费等相关费用，由申请人承担。
　　第二十条　本办法由龙岩市工商行政管理局负责解释。
　　第二十一条　本办法自2004年7月1日起实行。

　



龙岩市人民政府
2004年6月16日


中国证券监督管理委员会


转融通业务监督管理试行办法







中国证券监督管理委员会令

第75号





　　《转融通业务监督管理试行办法》已经2011年7月5日中国证券监督管理委员会第300次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：尚福林




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十月二十六日


转融通业务监督管理试行办法

第一章 总 则

第一条 为了健全融资融券交易机制，拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源，规范转融通业务及相关活动，防范转融通业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条 本办法所称转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
第三条 从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
第四条 证券金融公司应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。

第二章 证券金融公司

第六条 证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序。
第七条 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。
第八条 证券金融公司应当依照《公司法》和本办法的规定，制定公司章程，设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，规范运作。
第九条 证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准。
第十条 证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
（一）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；
（二）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；
（三）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；
（四）证监会确定的其他职责。
第十一条 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。

第三章 业务规则

第十二条 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
第十三条 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
第十四条 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
第十五条 证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度。
第十六条 证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
第十七条 除本条第二款规定的情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。
第十八条 证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。
第十九条 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。
证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。
第二十条 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
证券金融公司应当确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金。
第二十一条 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
证券金融公司与证券公司应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产，因本办法第二十二条第三款规定情形所形成的信托财产对证券金融公司的债权，也归入信托财产。
第二十二条 证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例。但是，对因本条第三款规定情形导致的差额，证券公司无须补交。
证券公司违约的，证券金融公司可以按照约定处分保证金，以实现对证券公司的债权；处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的，证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。
第二十三条 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后实施。
第二十四条 市场交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停转融通业务的，证券金融公司可以按照业务规则和合同约定，暂停全部或者部分转融通业务并公告。
第二十五条 证券登记结算机构根据证券账户和资金账户持有人发出或者认可的指令，办理转融通业务涉及的证券和资金的划转。
第二十六条 司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行。

第四章 资金和证券的来源

第二十七条 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
（一）自有资金和证券；
（二）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
（三）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
（四）依法筹集的其他资金和证券。
第二十八条 证券金融公司可以依照《公司法》、《证券法》等有关规定，发行公司债券。
第二十九条 证券金融公司可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。
证券金融公司借入的次级债，参照证监会对证券公司借入次级债的有关规定，计入净资本。
第三十条 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入资金和证券，按照证券交易所的业务规则办理。证券登记结算机构按照证券交易所业务平台的成交结果，办理有关登记结算。
第三十一条 证券金融公司为履行本办法规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

第五章 权益处理

第三十二条 证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
第三十三条 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。证券金融公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见，并按照其意见办理。
前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
第三十四条 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
第三十五条 证券金融公司根据本办法规定融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
第三十六条 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算。


第六章 监督管理

第三十七条 证券金融公司应当依照本办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，经证监会批准后实施。
第三十八条 证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：
（一）转融资余额；
（二）转融券余额；
（三）转融通成交数据；
（四）转融通费率。
第三十九条 证券金融公司应当建立合规管理机制，保证公司的经营管理及工作人员的执业行为合法合规。
第四十条 证券金融公司应当建立风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。
第四十一条 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
（一）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；
（二）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；
（三）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；
（四）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
证券金融公司净资本、风险资本准备的计算，参照证监会对证券公司的有关规定执行。证监会另有规定的除外。
第四十二条 证券金融公司不得为他人的债务提供担保。
第四十三条 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
第四十四条 证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：
（一）银行存款；
（二）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；
（三）购置自用不动产；
（四）证监会认可的其他用途。
第四十五条 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行。
第四十六条 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。月度报告应当包含本办法第四十一条所列各项风险控制指标和转融通业务专项报表，以及证监会要求报送的其他信息。
第四十七条 发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。
第四十八条 证券金融公司为履行监控证券公司融资融券业务运行情况的职责，可以制定证券公司融资融券业务监控规则，经证监会批准后实施。
证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。
证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
第四十九条 证券金融公司及其工作人员应当对因履行职责而获悉的信息保密。法律、行政法规和本办法另有规定的除外。
第五十条 证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
第五十一条 证监会为履行监督管理职责，可以要求证券金融公司及其工作人员提供有关信息、资料，并对公司进行现场检查。
第五十二条 证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。

第七章 附 则

第五十三条 证券交易所和证券登记结算机构根据本办法制定配套的交易、结算规则，按照规定报经证监会批准或者备案后实施。
第五十四条 本办法自公布之日起施行。