山东省威海市人民政府


威海市人民政府关于印发《威海市民用建筑领域太阳能热水系统推广应用管理规定》的通知

威政发 〔2008〕60号


各市、区人民政府，高技术产业开发区、经济技术开发区、工业新区管委会，市政府各部门、单位：
　　《威海市民用建筑领域太阳能热水系统推广应用管理规定》已经市政府同意，现印发给你们，望认真贯彻执行。

二○○八年十二月十五日

威海市民用建筑领域太阳能热水系统推广应用管理规定

第一章 总 则

　　第一条 为在民用建筑领域加快推广应用太阳能热水系统，促进能源节约工作，根据《中华人民共和国可再生能源法》、《中华人民共和国节约能源法》、《民用建筑节能条例》、《公共机构节能条例》及有关技术规范的规定，结合我市实际，制定本规定。
　　第二条 在威海市城市规划区和荣成市、文登市、乳山市城市规划区内新建、改建和扩建的民用建筑工程，推广应用太阳能热水系统，适用本规定。
　　第三条 本规定所称太阳能热水系统，是指将太阳能转换成热能以加热水的装置，通常包括太阳能集热器、贮水箱、泵、连接管道、支架、控制系统和必要的配套使用辅助能源。
　　第四条 威海市建设委员会负责对全市民用建筑领域太阳能热水系统的推广应用实施统一管理。
　　各市区、高技术产业开发区、经济技术开发区、工业新区建设行政主管部门具体负责各自辖区内民用建筑领域太阳能热水系统推广应用的管理工作。
　　各级规划部门应按照各自职责，协同做好民用建筑领域太阳能热水系统推广应用的管理工作。
　　第五条 推广应用太阳能热水系统的基本原则：
　　（一）与建筑工程统一规划、同步设计、同步施工、同时投入使用；
　　（二）安全可靠、性能稳定，与建筑和周围环境相协调；
　　（三）社会效益、环境效益和经济效益协调统一。

第二章 推广和应用

　　第六条 自2009年1月1日起，凡新建的实施集中供应热水的公共建筑（医院、宾馆、酒店、学校、办公楼、游泳池、公共浴室等），应全面推广应用太阳能集中供应热水系统；对已建成或在建的实施集中供应热水的公共建筑，鼓励增设太阳能热水系统。
　　第七条 自2009年1月1日起，威海市城市规划区范围内新建住宅小区的十二层及以下居住建筑，全面推广太阳能热水系统与建筑一体化设计和施工；十三层及以上居住建筑，采取试点形式推广。到2009年底，试点建筑面积应达到新开工同类型居住建筑面积的30%以上；到2010年底，试点建筑面积应达到新开工同类型居住建筑面积的60%以上。
　　第八条 自2009年1月1日起，荣成市、文登市、乳山市城市规划区范围内新建住宅小区的多层居住建筑，全面推广太阳能热水系统与建筑一体化设计和施工；高层居住建筑，采取试点形式推广。到2009年底，试点建筑面积应达到新开工同类型居住建筑面积的30%以上；到2010年底，试点建筑面积应达到新开工同类型居住建筑面积的60%以上。
　　第九条 对没有纳入以上范围的民用建筑工程，鼓励建设单位进行太阳能热水系统与建筑一体化设计和施工，在工程建设实施过程中预留必要的管路，方便太阳能热水系统的安装、使用和维护。
　　第十条 村镇建设的低层、多层及以上居住建筑，可参照城市规划区范围内住宅建设标准，进行太阳能热水系统与建筑一体化设计和施工。
　　第十一条 建设单位应根据建筑特点、功能要求和有利于用户使用维护的原则，确定太阳能热水系统的产品形式，鼓励选用分体承压、二次循环技术的太阳能热水系统产品。
　　第十二条 已建成或在建的民用建筑工程，如未进行太阳能热水系统与建筑一体化设计和施工，拟增加太阳能热水系统时，应视为改建工程，按上述要求重新进行设计和审批。
　　第十三条 已建成住宅小区安装太阳能热水系统应本着自愿的原则。安装人应在物业服务公司的统一安排下，委托设计单位出具安装太阳能热水系统的方案，安装的太阳能管道不应在建筑物外铺设。

第三章 规划设计和安装施工

　　 第十四条 自2009年1月1日起，规划行政主管部门应在建设工程方案审批中审查太阳能热水系统装置外观一体化造型；建设行政主管部门应在建设工程施工图审批中审查太阳能热水系统的产品形式，确保太阳能热水系统与建筑一体化设计。
　　第十五条 设计单位在进行规划与建筑设计时，应根据现行《民用建筑太阳能热水系统应用技术规范》（GB50364）和《山东省太阳能热水器设计标准图集》等有关技术标准，结合工程具体特点，进行太阳能热水系统与建筑一体化设计，做到建筑立面整齐美观、协调有序。施工图应包括太阳能热水器的规格尺寸、管道井、固定预埋件、系统布置、电气管线敷设、节点做法等内容，确保结构合理、安装维修方便和使用安全。太阳能热水系统应与住宅户型相协调，热水器上下水管线应统一设置垂直管井，严禁在墙外吊挂。
　　第十六条 安装施工单位应具有相应的施工专业资质，并按照设计图纸和有关规定进行施工，确保工程施工质量和安全。
　　第十七条 监理单位应做好太阳能热水系统安装施工的监理工作，认真履行职责，关键部位应进行旁站监理，严禁不按设计图纸施工和应用不合格配件等行为。
　　第十八条 开发单位应在《商品住宅使用说明书》和《商品住宅质量保证书》中向消费者说明太阳能热水系统的使用方法、维修及后期物业管理的有关要求，提供产品供应商出具的产品合格证并签订维修服务协议，或者委托物业服务公司与产品供应商以及住户签订维修服务协议，保证后期物业管理中各方责任明确，维护消费者的合法权益。

第四章 监督管理

　　第十九条 规划行政主管部门应在《规划设计条件通知书》中，对按规定应采用太阳能热水系统与建筑一体化设计的民用建筑提出明确要求。建设行政主管部门应在初步设计审查和施工图审查环节，对太阳能热水系统进行专项审查；对应设计采用太阳能热水系统而未设计，或太阳能热水系统未与建筑一体化设计的，不得通过审查；审查合格的太阳能热水系统应在《民用建筑节能设计审查备案登记表》中注明。
　　第二十条 进入我市区域内的太阳能热水系统产品，应当按照《山东省建设工业产品登记备案管理办法》的规定办理登记备案，确保产品质量可靠。
　　第二十一条 建设工程质量监督机构应当加强对太阳能热水系统与建筑一体化施工的质量监督。建设单位在组织工程竣工验收时，应当对太阳能热水系统的安装施工质量进行验收。对擅自取消太阳能热水系统、太阳能热水系统的施工质量不合格或太阳能热水系统的使用存在安全隐患的项目，建设行政主管部门不予竣工备案。
　　第二十二条 建设行政主管部门对在民用建筑领域太阳能热水系统推广应用中工作突出、成效显著的单位和个人，给予表彰；并采取以奖代补的形式，积极争取国家建筑节能资金的奖励。
　　第二十三条 太阳能热水系统的开发、设计、安装施工和监理等单位及其注册执业人员违反本规定的，由建设行政主管部门予以责令改正；情节严重的，应当依法予以处理；其不良行为应当记录在企业和注册执业人员的信誉档案中，并定期公示。

第五章 附则

　　第二十四条 本规定由威海市建设委员会负责解释。
　　第二十五条 本规定自2009年1月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于加强证券交易所会员管理的通知
中国证监会




上海、深圳证券交易所：
为保证证券市场安全，有效防范风险，进一步规范证券交易所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强交易所对会员的监管，现将有关要求通知如下：
一、进一步规范会员的证券代理买卖业务
（一）会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利。交易所应加强检查，杜绝各种违规代理买卖证券的活动。
（二）从事代理业务的会员应将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动；不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
（三）会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。
（四）从事证券代理业务的会员应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：
1．遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺；
2．客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；
3．会员代理业务范围和权限；
4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；
5．委托、交割的方式、内容和要求；
6．客户保证金及证券管理有关事项；
7．交易手续费、印花税及其他收费说明；
8．会员对客户委托事项的保密责任；
9．客户应履行的交收责任；
10．违约责任及免责条款；
11．争议解决办法。
（五）会员如向客户提供电话等自助委托方式，会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。
（六）会员在为客户开设资金帐户时，必须留存客户身份证、证券帐户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时，必须查验核对客户证券帐户卡、资金帐户和身份证。
（七）会员与客户清算交割时，应当采用交易所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对帐单，并在营业时间内随时受理客户查询。
（八）会员受到处罚，如影响其证券代理买卖业务的正常进行，交易所应将其代理业务转给其他会员。
（九）禁止会员在代理业务中从事下列行为：
1．挪用客户保证金、侵占客户保证金利息；
2．为客户融资融券，从事信用交易；
3．以任何方式提高或降低或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准；
4．接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托；
5．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；
6．以不正当手段恶性竞争。
二、进一步规范会员的证券自营业务
（一）会员开办自营业务，应向交易所提交下列文件并经交易所批准：
1．申请书；
2．中国证监会的批准文件；
3．最近6个月的营业报告和资产负债表；
4．自营业务负责人及操作人员简历；
5．自营业务管理制度。
6．交易所要求的其他文件。
（二）会员必须以其法人名义在交易所证券结算公司开设自营业务证券帐户，并通过该证券帐户进行所有的自营买卖。
（三）会员应开设独立的自营业务资金帐户，与客户的保证金帐户分开管理，单独核算。
（四）会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。
三、要求会员强化内部风险管理
（一）会员应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及交易所业务规则的情况。
会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
会员资金清算部门负责统一管理会员对交易所及会员所属证券营业部的资金清算。
（二）会员交易系统管理部门应对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理，并达到下列要求：
1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照交易所有关交易及结算数据接口规范要求设置，保障与交易所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送；
2．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度；
3．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前端明细核查，防止卖空、买空发生；
4．电脑及通信系统应建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；
5．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；
6．交易所提出的其他要求。
（三）严禁会员对证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，交易所应采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。
（四）会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。
（五）会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。
四、强化报告和检查制度
（一）会员应于每月过后5日内就客户投诉及处理情况上报交易所。
（二）交易所应每月现场抽查5家以上会员执行交易所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年1月底前汇总上报中国证监会。
（三）会员应于每季度过后15日内向交易所报送上一季度的资产负债表及损益表。从事自营业务的会员，应于每年6月30日和12月31日过后20日内向交易所报告截至该日的证券自营情况。
（四）对财务状况恶化和经营风险较大的会员，交易所应进行重点监控并采取有效措施防范可能产生的市场风险。
（五）交易所应于每一会计年度结束后3个月内对会员实施年度检查。会员应向交易所提交如下年度检查材料：
1．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
3．交易所要求提交的其他材料。
交易所在年度检查结束后两个月内，将年度检查结果上报中国证监会。
（六）会员遇有下列情况，应在两日内向交易所报告：
1．受到国家有关管理部门处罚；
2．业务发生重大变化或发生严重亏损；
3．涉及重大诉讼或仲裁事项；
4．交易所认为应该报告的其他事项。
（七）会员遇有下列情况，应在5个工作日内向交易所报告：
1．章程变更；
2．注册资本变更；
3．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；
4．股东发生重大变化；
5．交易所认为应该报告的其他事项。
（八）交易所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、帐册、交易记录及其他文件、资料，会员不得以任何理由拒绝或拖延，或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。
五、会员违反交易所会员管理规则的，交易所可责令其改正，并视情节轻重单处或并处：
1．会员范围内通报批评；
2．在证监会指定报刊公开批评；
3．警告；
4．限制交易；
5．暂停自营业务或代理业务；
6．取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15天内向交易所理事会申请复议；复议期间该处罚继续执行。
六、交易所应按照本通知的要求，拟定实施办法，报中国证监会同意后实行。



1998年6月5日