广州有色金属研究院与伍某等侵害商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
广东省江门市中级人民法院（2004）江中法民四重字第1号、广东省高级人民法院（2005）粤高法民三终字第91民事号判决书。

二、案件要旨
在侵犯商业秘密民事诉讼中，当事人享有申请诉前临时措施（包括财产保全、先予执行等）；申请证据保全、财产保全；申请不公开审理、证据不公开质证；申请审判人员、鉴定人员等的回避；申请管辖异议等权利。当事人在诉讼中应有效的行使上述权利，从而更好的维护自己的利益，获得法律的救济。

三、基本案情
原告广州有色金属研究院（以下简称“研究院）是从事有色金属、稀有金属开发研究的单位，其研发的“铬钼铌合金铸钢衬板的研制”、“中速磨煤机磨辊材料的研制与应用”等四项科研成果，分别于1993年，1996年获得《科学技术成果鉴定证书》，且该四项科技成果经鉴定分别达到国内先进或国际先进水平，并可投入批量生产。研究院为保护上述科技成果，于1986年至1989年间，制定了《研究院保密工作暂行条例》、《职工保密守则》等一系列保密规定，并印发至研究院属下单位、科室学习。
被告伍某自毕业后即进入研究院，一直从事耐磨材料的科研和销售工作，1995年起任工程师。上述四项科技成果的主要研制人员名单中均有伍某的名字。在研究院工作期间，伍某于1997年开办被告国昌公司，并任法定代表人，经营范围为加工、销售机械零配件及维修工程配件。国昌公司曾购买过研究院的斗齿等产品，但没有自行生产斗齿。1999年8月，国昌公司与蚬冈经济发展公司签订《租赁合同》，租赁被告合金厂的厂房及有关机械设备，租赁期截止到2002年12月31日。之后国昌公司在该处成立“国丰耐磨材料铸造厂有限公司”，伍某曾在此任职，并进行小批量的斗齿生产和销售。2000年4月25日，伍某在与研究院一副院长的谈话笔录中承认其私自在外办厂，但认为其没有利用研究院的技术，没有侵害研究院的商业秘密。2000年5月26日伍某向研究院递交检讨书一份，承认其在外私自办厂，生产类似研究院的产品斗齿（铲齿）。2000年7月，研究院以伍某私自在外办厂，生产、销售类似研究院耐磨材料机械配件产品为由将其开除公职。2000年12月13日，国丰耐磨材料铸造厂有限公司注销。合金厂则于2002年10月24日被市工商行政管理局吊销营业执照。
后研究院以伍某、合金厂、国昌公司侵害商业秘密、经营秘密为由向广东省江门市中级人民法院提起诉讼。请求判令请求判令伍国仪、合金厂、国昌公司立即停止侵权，赔偿损失150万元及承担连带责任，并承担全部诉讼费。

四、法院审理
江门市中院审理后认为，商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。原告研究院明确其起诉请求保护的技术秘密的具体范围是其获得的四份《科学技术成果鉴定书》所涉的四项科技成果，该四项科技成果的相关鉴定意见认为其不为公众所知悉，并分别达到国内先进或国际先进水平，可投入批量生产，具有实用性和价值性；且研究院制定了一系列的保密规定，并印发至研究院属下单位、科室学习，采取了合理的保密措施。故研究院所主张的四项科技成果符合法律规定的技术秘密的构成要件。同时，根据研究院提供的四份《科技成果鉴定证书》，其上的“主要研制人员名单”中都有被告伍某的名字，且伍某本人于2000年2月填写的《专业技术人员考核登记表》亦记载其曾分别参与科研项目的相关工作。故法院认定伍某有接触研究院所主张的四项技术秘密。
研究院认为伍某、合金厂、国昌公司通过生产与其产品类似的机械配件斗齿，侵害了其技术秘密，但研究院在庭审中承认其主张的四项科学技术秘密中提及的磨辊、衬板等都是不同于斗齿的一种机械配件，且四份《科学技术成果鉴定书》亦没有涉及该四项科技成果可用于生产斗齿这一机械配件，即其提供的《科学技术成果鉴定书》无法证明其所主张的四项技术秘密与斗齿生产的关联性。另外，由于本案是技术秘密侵权纠纷，故研究院需对伍某、合金厂、国昌公司使用的技术信息与其所主张的技术秘密相同或实质相同承担举证责任，但研究院未能提供相应证据证明三被告生产斗齿所使用的技术信息的内容，更不能证明其所使用的技术信息与其技术秘密相同或实质相同。
对于研究院认为伍某在办外厂，使用研究院的技术秘密生产斗齿的主张，伍某反驳称，其使用的技术是来源于《工程机械》上两篇文章提及的化学成分和热处理工艺，并没有使用研究院的技术。对伍某的该说法，研究院仅反驳称其所拥有的技术和伍某所提供的公知文章所载技术有区别，却未对伍某生产斗齿所使用的技术为其所有而非来自上述文章提供相应的反驳证据。故法院认为，研究院提供的证据仅证明伍某接触其所主张的技术秘密，却不能证明其所主张的技术秘密与斗齿生产的关联性及伍某、合金厂、国昌公司所使用的技术信息与其技术秘密相同或实质相同，且研究院对伍某称其生产斗齿的技术信息有合法来源的反驳意见不能提供进一步的反驳证据。因此，研究院认为伍某使用其技术秘密的主张，缺乏法律与事实依据，法院不予支持。
对于合金厂的侵权问题，法院已查明国昌公司租赁合金厂的厂房及设备，成立国丰耐磨材料铸造厂有限公司，小批量生产和销售斗齿。故合金厂与本案所诉侵权行为没有直接利害关系。同时，研究院也没有提供切实的证据证明国昌公司使用其所主张的技术秘密生产与其产品类似的机械配件斗齿。
关于伍某、合金厂、国昌公司是否侵害研究院的经营秘密。研究院认为其所主张的经营秘密内容为其客户、价格条件、销售策略，但研究院无法提供其主张的经营信息的具体内容和范围及其载体，亦没有对其所主张的经营信息属于商业秘密进行举证。故研究院的该主张，法院予以驳回。
综上，研究院认为伍某、合金厂、国昌公司侵害其技术秘密和经营秘密，请求判令上述主体停止侵权以及赔偿经济损失150万元的请求，法院不予支持。判决驳回研究院的诉讼请求。
研究院不服该判决，并提起上诉称：判决书故意隐瞒关键事实，即“铬硅金属耐磨材料及其耐磨件的研制”，而其中的“耐磨件”就包括侵权产品斗齿这一基本事实，庭审中已经证明了上诉人提交的“铬硅合金耐磨材料及其耐磨件的研制”就是生产斗齿的；上诉人已提供证据证明被上诉人伍某参与研究院的斗齿（铲齿）科研试制及鉴定，故应由伍某证明其是如何利用公开技术信息生产斗齿，以及其生产的斗齿在技术、性能等各项指标上与研究院的产品有何不同；伍某在担任上诉人处铲齿厂厂长，负责斗齿生产及销售的同时，私自利用上诉人投资开发的技术和经营销售渠道另行办厂，生产销售自己的铲齿，侵犯了上诉人的经营秘密等。
广东省高院认为，在本案中，上诉人研究院起诉受到侵害的商业秘密既有技术秘密，也有经营秘密。就技术秘密而言，涉案的四项技术成果均已经通过了科学技术成果鉴定，根据《科学技术成果鉴定证书》的记载，这些技术成果的密级均为机密级，因而不为公众所知悉，且属于已经应用的技术成果，因此具有实用性和价值性，研究院也采取了合理的保密措施，故涉案的四项技术成果符合技术秘密的法定条件。一审判决虽然没有表述出“铬硅金属耐磨材料及其耐磨件的研制”这一技术成果的名称，但是，该判决在此段落之前所有查明和认定的事实中均表明了涉案的四项技术成果及其名称，因此，一审判决不存在故意隐瞒关键事实的问题。
依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，当事人对自己的主张有责任提供证据。研究院虽然举证证明其技术秘密的存在以及伍某接触器技术秘密的事实，但研究院没有进一步举证证明伍某及其他被上诉人是如何使用以及使用了哪些涉案的技术秘密，也没有提交能够证明他们使用了其技术秘密生产、销售的相关产品。伍某虽承认生产过与研究院类似的产品，但否认使用了研究院的技术秘密。因此，根据现有证据尚不足以认定被上诉人侵害了研究院的技术秘密。
对于涉案的经营秘密，研究院并未提交所涉及的客户、潜在客户、销售价格、销售策略等经营信息具体内容的证据，也没有提交被上诉人是如何使用上述经营信息侵害其经营秘密的证据，因此，研究院就经营秘密受到侵害所提出的诉讼请求缺乏证据的证明，法院不予支持。
综上所述，广东省高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告研究院主张其四项科技成果及有关的经营信息遭受侵犯，但最终因没有提供充足的证据证明被告伍某等具有侵权行为而被法院判决驳回了诉讼请求。证据的收集是一方面，但其败诉很大程度还在于其未能完全的使用其在诉讼中所享有的权利所致。那么，诉讼当事人在商业秘密侵权诉讼中享有哪些具有商业秘密案件典型特色的权利呢，当事人又该如何才能用尽其权利，获得法律的救济呢？
（一）申请诉前临时措施（包括财产保全、先予执行等）。虽然法律并未明确规定，但最高法院已通过公报和相关司法解释的形式对诉前临时措施等作出了扩大解释，对诉前证据保全也持肯定和支持的态度。故企业在遇到情况紧急时，可向法院提出书面申请，请求被申请人停止侵权行为，提供财产保全或要求其立即返还用于购置生产材料的货款等，法院认为有必要的会要求企业提供担保。一旦法院作出的裁定送达被申请人处，该裁定即发生法律效力。
（二）申请证据保全、财产保全。根据《民事诉讼法》第七十四条：“在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，诉讼参加人可以向人民法院申请保全证据，人民法院也可以主动采取保全措施。”第九十二条：“人民法院对于可能因当事人一方的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，可以根据对方当事人的申请，作出财产保全的裁定；当事人没有提出申请的，人民法院在必要时也可以裁定采取财产保全措施。”可知，诉讼当事人可以申请法院对相关符合条件的证据、财产进行保全，从而保证证据的完整性，并保障当事人合法利益的实现。
（三）申请不公开审理、证据不公开质证。根据《民事诉讼法》第一百二十条第二款：“离婚案件，涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。”当事人可以涉及商业秘密为由，要求法院不公开审理。根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第四十八条：“涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私或者法律规定的其他应当保密的证据，不得在开庭时公开质证。”可知，若发生法院将涉及商业秘密的证据公开质证时，当事人可立即予以反对。
（四）申请诉讼管辖异议。根据《民事诉讼法》第三十八条：“人民法院受理案件后，当事人对管辖权有异议的，应当在提交答辩状期间提出。……”可知当事人对法院的管辖有异议时，可在提交答辩状期间向受理案件的法院提出。
（五）申请审判人员、鉴定人员等的回避。根据《民事诉讼法》第四十五条：“审判人员有下列情形之一的，必须回避，当事人有权用口头或者书面方式申请他们回避……前款规定，适用于书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人。”由于商业秘密侵权中涉及到专业知识、技术的鉴定问题，故鉴定人员的正当性对于案件的胜败至关重要，当事人一旦发现鉴定人员与案件的其他当事人有利害关系，可能影响对鉴定结果的公正时，应立即向法院申请该鉴定人员的回避，在鉴定结论作出后发现上述情况的，则应申请法院重新进行鉴定。
另外，当事人在诉讼中还享有进行诉讼和解，变更或放弃自己的诉讼请求，提起反诉（本案被告）、上诉，认为法庭笔录有误而申请补正的权利等等。总而言之，当事人可以在法律规定的范围内自由的处分自己的民事权利和诉讼权利，从而更好的在诉讼中维护自己的利益。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

上海市城乡建设和交通委员会


上海市城乡建设和交通委员会关于印发《上海市建设工程质量安全监督机构与监督人员管理若干规定》的通知

沪建交〔2012〕895号
　　

　　各区（县）建设交通委、各建设工程质量安全监督机构：

　　为了贯彻落实市政府办公厅《关于转发市建设交通委等四部门<关于进一步加强本市建设工程质量安全监督机构及队伍建设>》（沪府办【2012】36号）文件的精神，规范本市建设工程质量安全监督机构的监管行为，特制定《上海市建设工程质量安全监督机构与监督人员管理若干规定》并下发给你们，请认真贯彻执行，执行情况将作为监督机构定期考核依据。

　　特此通知。

　　

　　

　　二○一二年八月六日

　　
　　

　　

上海市建设工程质量安全监督机构与监督人员管理若干规定

　　

第一章　总则

　　第一条 为加强本市建设工程质量安全监督机构和监督人员的管理，强化质量安全监管职责，提高监督人员的专业技能和综合素质，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《上海市建设工程质量和安全管理条例》等国家和本市相关法律法规的规定。

　　第二条 在本市从事建设工程质量安全监督管理的机构、部门和人员，应当遵守本办法。

　　第三条 本市建设工程质量安全监督机构（以下简称监督机构）是指受市、区（县）行政管理部门委托，经上海市城乡建设和交通委员会（以下简称市建设交通委）或者有关行政管理部门考核合格的，实施建设工程质量安全监督管理的机构。

　　本市建设工程质量安全监督人员（以下简称监督人员）是指经市建设交通委或者有关部门考核合格的，依法从事建设工程质量安全监督管理的监督机构人员。

　　第四条 市建设交通委负责对全市监督机构和监督人员实施综合协调管理。上海市建设工程安全质量监督总站（以下简称市安质监总站）受市建设交通委委托具体负责对房屋建筑和市政公路工程监督机构和监督人员的业务指导和考核管理，对全市工程监督机构的业务协调。

　　本市港口、水务、海洋、绿化、民防、房屋等行政管理部门在各自职责范围内负责对所属专业监督机构和监督人员的管理。

　　区（县）建设主管部门负责对所属监督机构和监督人员的管理。

　　

第二章　监督机构基本条件

　　第五条 监督机构应当具备以下基本条件：

　　（一）机构配置

　　 1、具有行政管理部门明确监督工作内容、职责、权限的行政执法委托书；

　　 2、在职责范围内，独立开展建设工程质量安全监督工作，具有独立的对外挂牌和对外监督印章；

　　 3、有固定的质量安全监督经费来源；

　　 4、有相对独立的固定办公场所，办公面积应当满足监督工作的需要；

　　 5、配备满足工程质量安全监督需要的仪器、设备、工具和专用于工程质量安全监督的执法车辆等；

　　 6、有健全的质量安全监督和内部管理制度；

　　 7、具备与监督工作相适应的信息化管理条件。

　　（二）人员配置

　　1、监督人员的数量，应当保证监督机构正常履行建设工程质量安全监督职能，满足受监工程量和监督频次的要求，同时应当综合考虑相关职能、地域面积等因素。监督人员应当占监督机构总人数的75%以上；

　　2、监督人员的专业配置，应当满足质量监督和安全监督工作的专业要求；

　　3、监督机构应当设置监督机构负责人、技术负责人、主监员、监督员和助理监督员等岗位职级。监督机构可根据管理需要，增设其他相应岗位；

　　4、中、高级以上专业技术人员占本机构全部专业技术人员的比例不低于80%。

　　

第三章　监督人员基本条件

　　第六条 监督人员应当具备以下基本条件，并经考核合格后，方可从事工程监督工作。

　　（一）资格条件

　　具有工程类专业大学专科以上学历或者工程类注册执业资格；并具有3年以上工程质量管理或者设计、施工、监理等工作经历。

　　本规定实施前已连续从事建设工程质量安全监督工作满５年的，可以不受上述条件限制。

　　（二）业务能力

　　熟悉掌握国家和本市有关法律、法规和工程建设强制性标准，具备一定的专业技术能力和监督执法知识，熟练掌握并运用采取相关行政措施的程序和方式。

　　（三）综合素质

　　具有良好的政治素质和职业道德，身体健康，有较强的责任意识和服务意识，遵纪守法，敬业爱岗，廉洁自律，具有一定的组织协调能力。

　　第七条 监督机构负责人除满足第六条外，还应当满足以下条件：

　　（一）大学专科及以上学历；

　　（二）具有建设管理经验；

　　（三）具有较高的政治理论水平、组织管理和领导能力。

　　第八条 监督机构安全技术负责人和质量技术负责人，除满足第六条外，还应当满足以下条件：

　　（一）工程类大学专科及以上学历；

　　（二）取得高级工程师及以上专业技术职称；

　　（三）从事监督工作8年及以上，或者从事勘察、设计、施工、监理相关工作8年以上并有2年及以上监督工作经历的；

　　（四）具有较强的组织管理能力及扎实的专业知识，具有指导质量、安全监督管理业务的能力。

　　第九条 监督机构主监员除满足第六条外，还应当满足以下条件：

　　（一）取得中级工程师及以上专业技术职称；

　　（二）从事监督工作5年及以上，或者从事勘察、设计、施工、监理相关工作5年以上并有2年及以上监督工作经历的；

　　（三）具有一定的组织管理能力及扎实的专业知识。

　　第十条 监督机构监督员除满足第六条外，还应当符合从事监督工作1年及以上的条件。

　　第十一条 满足第六条基本条件的监督人员，从事监督工作未满1年的，为助理监督员。

　　第十二条 各级监督人员的岗位权限设定原则如下：

　　 （一）整改通知单，应由监督员（含）以上监督人员签发；

　　 （二）局部暂缓施工指令单，应由主监员（含）以上监督人员签发；

　　 （三）监督计划，应由监督技术负责人签发；

　　（四）监督报告、责令停工单，应由监督机构负责人签发；

　　（五）复工单，应由所对应行政措施单（局部暂缓施工指令单或责令停工单）的同级岗位权限的监督人员签发。

　　

第四章　监督机构管理

　　第十三条 市安质监总站对房屋建筑和市政公路工程监督机构业务指导包括以下内容：

　　（一）制定本市房屋建筑和市政公路工程的监督工作手册；

　　（二）组织开展对监督人员的法律法规、业务知识培训；

　　（三）制定工程监督信息化要求并推进相关工作；

　　（四）每年对监督机构年度工作业绩表现进行评价。

　　第十四条 市安质监总站对全市工程监督机构业务协调，是指对与房屋建筑和市政公路相关的跨区域、多专业的综合性重大重点工程质量安全监督工作的统筹协调。

　　第十五条 市安质监总站对房屋建筑和市政公路工程监督机构每三年进行一次考核，考核内容如下：

　　（一）本规定第五条基本条件的符合情况；

　　（二）执行国家和地方工程建设法律、法规及有关规定情况；

　　（三）所监督区域内发生质量安全事故情况；

　　（四）三年业绩评价排名情况；

　　（五）其他有关规定内容。

　　第十六条 对考核中发现未履行监督职责，或者不具备履行监督条件的监督机构，责令监督机构限期整改。整改期间，由委托其监督的建设行政主管部门实施本辖区内的建设工程质量安全监督工作。

　　监督机构整改后，由委托其监督的建设行政主管部门向市安质监总站提出重新考核的书面申请，重新进行考核。

　　

第五章　监督人员管理

　　第十七条 市安质监总站对房屋建筑和市政公路工程监督机构的监督人员，每两年组织一次岗位考核，每年进行一次法律法规、业务知识培训，并适时开展继续教育培训。监督人员岗位考核通过后，方可从事监督工作。

　　第十八条 监督人员岗位考核的主要内容：

　　（一）监督职责履行情况包括：执行国家和本市工程建设法律、法规及有关规定情况、监督人员监督行为的规范性、监督处理力度与现场实际状况的匹配性等内容；

　　（二）监督人员基本条件符合情况；

　　（三）参加和通过每年一次法律法规、业务知识培训情况。

　　第十九条 监督人员的岗位评价结果分为合格、不合格。

　　监督人员有下列行为之一的，评价结果为不合格：

　　（一）不符合第六条有关规定的；

　　（二）未按照有关法律法规和规定的标准、程序进行监督执法的；

　　（三）因监督失职，所监督的工程发生重大质量安全事故和影响恶劣的重大公共事件；

　　（四）未直接监督工程或准许他人以本人名义、弄虚作假出具质量监督报告的；

　　（五）未参加或者未通过每年一次法律法规、业务知识培训的；

　　（六）其他失职或者违法行为。

　　第二十条 对岗位评价不合格的监督人员，属素质能力存在缺陷的，责令调离监督工作岗位，重新参加培训，合格后方可调回到监督工作岗位；属严重监督失职或者存在违法行为的，应当调离监督工作岗位，并按有关规定给予相应处分。

　　

第六章　附则

　　第二十一条 本办法自发布之日起施行。