四川省绵阳市人民政府


绵阳市人民政府关于印发《绵阳市科学技术奖励办法》的通知
绵府发〔2003〕93号


各县(市、区)人民政府、高新区、科创区、经开区、农科区管委会、科学城办事处，市级有关部门：
　　《绵阳市科学技术奖励办法》已经2003年5月30日市政府第28次常务会议审议通过，现印发你们，请遵照执行。

二○○三年六月二十五日


绵阳市科学技术奖励办法


　　第一章总则
　　第一条 为奖励在推动科学技术进步、技术创新、科技成果转化、发展高新技术产业等科技活动中作出突出贡献的组织和公民，充分调动广大科技工作者和全市人民的积极性、创造性，根据《国家科学技术奖励条例》和《四川省科学技术奖励办法》的有关规定，特制定本办法。
　　第二条 本办法坚持尊重知识、尊重人才、鼓励自主创新和攀登科学技术高峰，促进科技成果转化和科技与经济紧密结合，加速实施科教兴绵战略和可持续发展战略，推进经济发展和社会文明进步的原则。
　　第三条 为维护科学技术奖的客观、公正和权威性，绵阳市科学技术奖的推荐、评审、授予，不受任何组织或个人的非法干预。
　　第四条 绵阳市科技行政主管部门负责绵阳市科学技术奖的组织、受理、评审和日常管理工作。
第二章奖励设置及奖励
　　第五条 绵阳市科学技术奖是由绵阳市人民政府设立的政府奖励。绵阳市科学技术奖包括绵阳市科学技术杰出贡献奖、绵阳市科学技术进步奖和绵阳市科技成果再奖励。
市级各部门不再另行设立其他各种科学技术奖。
　　第六条 绵阳市科学技术杰出贡献奖是指在绵阳市行政区域内，在从事自然科学研究、技术开发和科技成果推广应用工作中取得了有创造性的重大的研究成果或专利技术，对推动绵阳科技进步和经济建设、社会发展作出突出贡献和取得巨大经济效益的科技工作者个人进行的奖励。
　　(一)绵阳市科学技术杰出贡献奖每两年评选一次，每次最多3人可以空缺。
　　(二)绵阳市科学技术杰出贡献奖不分等级。
　　(三)绵阳市科学技术杰出贡献奖的奖励由市人民政府颁发科技杰出贡献奖荣誉证书，每人奖金20 万元。
　　(四)绵阳市科学技术杰出贡献奖获得者的事迹载入绵阳市志。
　　第七条 绵阳市科学技术进步奖是指具有创造性、先进性和实用性并取得了显著经济效益和社会效益的自然科技研究成果和成果推广应用进行的奖励。
　　(一)绵阳市科学技术进步奖的评审颁奖每年一次。
　　(二)绵阳市科学技术进步奖设特等奖、一等奖、二等奖、三等奖四个等级。
　　(三)绵阳市科学技术进步奖的获奖组织由绵阳市人民政府发给奖状，对获奖项目做出主要贡献的人员发给科学技术进步奖荣誉证书和奖金：
　　l.特等奖奖金5万元；
　　2.一等奖奖金3万元；
　　3.二等奖奖金2万元；
　　4.三等奖奖金1万元。
　　(四)绵阳市科学技术进步奖获奖项目载入绵阳年鉴，对获奖项目做出主要贡献人员的事迹记入本人档案，并作为考核晋升和评聘技术职称的重要依据之一。
　　第八条 绵阳市科技成果再奖励是指对荣获省级以上人民政府颁发的科学技术奖励的科技成果，由市政府按其获奖情况再次分别给予同等数额奖金的奖励：
　　(一)绵阳市科技成果再奖励每年颁奖1次。
　　(二)绵阳市科技成果再奖励的奖励等级按其获奖情况分别确定。
　　(三)绵阳市科技成果再奖励由绵阳市人民政府发给奖金。
　　第三章奖励范围及条件
　　第九条 本办法适用于在绵阳市行政区域内从事自然科学研究技术开发和科技成果推广应用活动的组织或公民。
　　第十条 绵阳市科学技术杰出贡献奖的被奖励对象必须热爱祖国，有高尚的社会公德和职业道德，在科学和技术领域为绵阳做出创造性贡献的成就和为经济建设、社会发展作出巨大的特殊贡献，产生了巨大经济效益和社会效益，并具备下列条件之一的科技工作者可作为奖励推荐提名：
　　(一)在科学技术研究和技术开发领域取得了重大突破或创新的研究成果，且必须是荣获市科技进步特等奖、省(部)级科技进步一等奖、国家科技进步二等奖、自然科学二等奖、技术发明二等奖及以上奖励的主要研究人员。
　　(二)在绵阳从事具有原创性的科技成果推广和成果转化应用工作中，为绵阳经济建设和社会发展创造出了巨大的经济、社会效益的科技成果：
　　1.工业类：拥有自主知识产权、获得发明专利2项、实现年新增利税2000万元以上。
　　2.农业类：拥有自主知识产权在国家一级学术期刊上发表相关论文3篇，实现年新增产值2亿元以上，其中粮食实现年新增产量1亿公斤以上的直接实施者。
　　3.社会发展类：拥有自主知识产权，在国家一级学术期刊上发表相关论文3篇，在全市同行业中得到广泛应用，实现年新增利税1000万元以上。
　　(三)应用新技术、开发新产品方面属于填补国内空白，达到国际先进技术水平，取得国家名优新产品称号和著名商标且年新增销售收入1亿元以上，年新增利税1千万元以上的主要实施者。
　　第十一条 绵阳市科学技术进步奖的推荐项目须应用于生产实践一年以上，同时具备下列条件之一：
　　(一)应用研究成果(包括新产品、新工艺、新材料、新设备和生物新品种)属于：
　　1.国内、省内、市内首创的。
　　2.本行业先进的。
　　3.经过实践证明具有重大经济效益或社会效益的。
　　(二)具有国内、省内先进水平的自然科学基础理论研究成果。
　　(三)在我市推广、转化、应用已有的科学技术成果，做出创造性贡献，成效显著的。
　　(四)引进、消化国内外先进成熟技术成果，且在消化吸收基础上有重大创新，贡献突出的。
　　(五)在市内重大科学技术工程建设、重大设备研制、企业技术改造、资源开发利用中采用新技术，并做出创造性贡献的。
　　(六)在实施社会公益性重点项目中，有重大技术创新并做出突出贡献的。
　　(七)在科学技术管理以及科技发展战略和软科学研究工作中，有创造性贡献的。
　　第十二条 绵阳市科技成果再奖励，必须是经市科技主管部门报送，并获得了省及以上自然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖、科技创新奖的获奖科技成果。
　　第四章推荐奖励程序
　　第十三条 绵阳市科学技术奖励实行归口管理的推荐制度，按照行政隶属关系由下列单位和个人逐级推荐和申报：
　　(一)各县(市、区)人民政府的科学技术行政管理部门。
　　(二)市级有关部门。
　　(三)驻绵国防科研院所大专院校。
　　(四)具有高级职称的3名以上同行科技人员联名。
　　(五)经市科技行政部门认定的符合推荐条件的其他单位。
　　第十四条 推荐单位作为行业归口管理部门对其推荐的人员和项目进行初审，对符合奖励条件的项目提出推荐意见后报市科技行政主管部门。
　　驻绵国防科研院所、大专院校和其它单位由本单位的科技管理部门初审，对符合奖励条件的人员和项目提出推荐意见后，报市科技行政主管部门。
　　第十五条 几个单位共同完成的科技项目由主持单位按归口的原则推荐上报；市级群众团体完成的科技项目按专业归口推荐上报。
　　第十六条 市科技行政主管部门组织市科学技术奖评审委员会对推荐的人员和项目进行评审，评出市科学技术奖励的拟奖人员和项目。
　　第十七条 市科技行政主管部门对拟奖的人员和项目在授奖前面向社会予以公告，征求意见，期限30天。
　　第十八条 对有异议的项目经有关单位初审，提出处理意见后，由市科技行政主管部门审议并作出认定结论。
　　第十九条 对公告后的获奖人员和项目，由市科技行政主管部门报市政府，经市政府批准后予以授奖。
第五章奖励经费
　　第二十条 绵阳市科学技术奖的奖励经费，由市财政列支。
　　第六章组织管理
　　第二十一条 绵阳市人民政府设立绵阳市科学技术奖评审委员会，负责市科学技术奖的评审工作，评审委员会的日常工作由市科技行政主管部门承担。
　　第二十二条 绵阳市科学技术奖评审委员会的组成人员，由市科技行政主管部门聘请市内外有关专家组成。
　　第二十三条 市科学技术奖的评审标准、申报和推荐要求、经济和社会效益的衡量方法等由市科技行政主管部门制定《绵阳市科学技术奖励办法实施细则》具体规定。
　　第七章社会力量设立科学
技术奖的管理第二十四条社会力量设立科学技术奖，是指企业、事业组织社会团体及其他社会组织和个人，利用非国家财政性经费或自筹资金，面向社会设立的科学技术奖。
　　第二十五条 各级人民政府及其科技行政管理部门对社会力量设立科学技术奖，应当积极支持、正确引导、规范管理、保证社会力量设立科学技术奖的有序运作。
　　第二十六条 社会力量设立科学技术奖，应当建立科学、民主、客观、公正的评审程序，实行公开授奖制度。
　　第二十七条 社会力量设立科学技术奖，应向省科技行政管理部门申请登记，取得省科技行政管理部门统一制作的《四川省社会力量设立科学技术奖登记证书》，方可设奖。
　　第二十八条 社会力量设立科学技术奖不得向授奖单位和个人收取任何费用。
　　第十一章罚则
　　第二十九条 剽窃、侵夺他人科学技术成果，或者以其他不正当手段骗取科学技术进步奖的，由市科技行政管理部门报市人民政府批准后撤销奖励，收回证书，追回奖金。
　　第三十条 推荐单位或个人提供虚假数据、材料、证明等，协助他人骗取科学技术进步奖的，由市科技行政管理部门通报批评；情节严重的，暂停或取消推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，按有关规定给予行政处分。
　　第三十一条 未经登记，社会力量擅自设立科学技术奖的，由科技行政管理部门予以取缔。
　　社会力量设立科学技术奖、向授奖单位和个人收取费用的，由科技行政管理部门没收所收取的费用，并处所收费用1-3倍的罚款。
　　第三十二条 参与市科学技术进步奖评审活动和有关工作人员，在评审活动和有关工作中弄虚作假、徇私舞弊的，按有关规定给予行政处分。
第三十三条 违反本办法规定，情节严重，构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任。
　　第十二章附则
　　第三十四条 市外、国外的组织和个人，在我市从事科学研究、技术开发、科技成果推广应用活动，对推动我市科学技术进步作出重大贡献，取得显著经济效益和社会效益的，依照本办法的规定进行奖励。
　　第三十五条 本办法自发布之日起施行。1996年4月22日绵阳市人民政府发布的《绵阳市科学技术进步奖励办法》同时废止。
　　本办法由绵阳市科技行政管理部门负责解释。



国务院国有资产监督管理委员会 财政部


关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知

国资发分配〔2008〕171号


各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委、财政厅(局)，各中央企业：

　　国资委、财政部《关于印发<国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法>的通知》（国资发分配〔2006〕8号）和《关于印发<国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法>的通知》（国资发分配〔2006〕175号）印发后，境内、外国有控股上市公司（以下简称上市公司）积极探索试行股权激励制度。由于上市公司外部市场环境和内部运行机制尚不健全，公司治理结构有待完善，股权激励制度尚处于试点阶段，为进一步规范实施股权激励，现就有关问题通知如下：

　　一、严格股权激励的实施条件，加快完善公司法人治理结构

　　上市公司国有控股股东必须切实履行出资人职责，并按照国资发分配〔2006〕8号、国资发分配〔2006〕175号文件的要求，建立规范的法人治理结构。上市公司在达到外部董事（包括独立董事）占董事会成员一半以上、薪酬委员会全部由外部董事组成的要求之后，要进一步优化董事会的结构，健全通过股东大会选举和更换董事的制度，按专业化、职业化、市场化的原则确定董事会成员人选，逐步减少国有控股股东的负责人、高级管理人员及其他人员担任上市公司董事的数量，增加董事会中由国有资产出资人代表提名的、由公司控股股东以外人员任职的外部董事或独立董事数量,督促董事提高履职能力，恪守职业操守，使董事会真正成为各类股东利益的代表和重大决策的主体，董事会选聘、考核、激励高级管理人员的职能必须到位。

　　二、完善股权激励业绩考核体系，科学设置业绩指标和水平

　　（一）上市公司实施股权激励，应建立完善的业绩考核体系和考核办法。业绩考核指标应包含反映股东回报和公司价值创造等综合性指标，如净资产收益率（ROE）、经济增加值（EVA）、每股收益等；反映公司赢利能力及市场价值等成长性指标，如净利润增长率、主营业务收入增长率、公司总市值增长率等；反映企业收益质量的指标，如主营业务利润占利润总额比重、现金营运指数等。上述三类业绩考核指标原则上至少各选一个。相关业绩考核指标的计算应符合现行会计准则等相关要求。

　　（二）上市公司实施股权激励，其授予和行使（指股票期权和股票增值权的行权或限制性股票的解锁，下同）环节均应设置应达到的业绩目标，业绩目标的设定应具有前瞻性和挑战性，并切实以业绩考核指标完成情况作为股权激励实施的条件。

　　1.上市公司授予激励对象股权时的业绩目标水平，应不低于公司近3年平均业绩水平及同行业（或选取的同行业境内、外对标企业，行业参照证券监管部门的行业分类标准确定，下同）平均业绩（或对标企业50分位值）水平。

　　2.上市公司激励对象行使权利时的业绩目标水平，应结合上市公司所处行业特点和自身战略发展定位，在授予时业绩水平的基础上有所提高，并不得低于公司同行业平均业绩（或对标企业75分位值）水平。凡低于同行业平均业绩（或对标企业75分位值）水平以下的不得行使。

　　（三）完善上市公司股权激励对象业绩考核体系，切实将股权的授予、行使与激励对象业绩考核结果紧密挂钩，并根据业绩考核结果分档确定不同的股权行使比例。

　　（四）对科技类上市公司实施股权激励的业绩指标，可以根据企业所处行业的特点及成长规律等实际情况，确定授予和行使的业绩指标及其目标水平。

　　（五）对国有经济占控制地位的、关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，相关企业的业绩指标，应通过设定经营难度系数等方式，剔除价格调整、宏观调控等政策因素对业绩的影响。

　　三、合理控制股权激励收益水平，实行股权激励收益与业绩指标增长挂钩浮动

　　按照上市公司股价与其经营业绩相关联、激励对象股权激励收益增长与公司经营业绩增长相匹配的原则，实行股权激励收益兑现与业绩考核指标完成情况挂钩的办法。即在达到实施股权激励业绩考核目标要求的基础上，以期初计划核定的股权激励预期收益为基础，按照股权行使时间限制表，综合上市公司业绩和股票价格增长情况，对股权激励收益增幅进行合理调控。具体方法如下：

　　（一）对股权激励收益在计划期初核定收益水平以内且达到考核标准的，可按计划予以行权。

　　（二）对行权有效期内股票价格偏高，致使股票期权（或股票增值权）的实际行权收益超出计划核定的预期收益水平的上市公司，根据业绩考核指标完成情况和股票价格增长情况合理控制股权激励实际收益水平。即在行权有效期内，激励对象股权激励收益占本期股票期权（或股票增值权）授予时薪酬总水平（含股权激励收益，下同）的最高比重，境内上市公司及境外H股公司原则上不得超过40％，境外红筹股公司原则上不得超过50％。股权激励实际收益超出上述比重的，尚未行权的股票期权（或股票增值权）不再行使或将行权收益上交公司。

　　（三）上述条款应在上市公司股权激励管理办法或股权授予协议上予以载明。随着资本市场的逐步完善以及上市公司市场化程度和竞争性的不断提高，将逐步取消股权激励收益水平限制。

　　四、进一步强化股权激励计划的管理，科学规范实施股权激励

　　（一）完善限制性股票授予方式，以业绩考核结果确定限制性股票的授予水平。

　　1.上市公司应以严格的业绩考核作为实施限制性股票激励计划的前提条件。上市公司授予限制性股票时的业绩目标应不低于下列业绩水平的高者：公司前3年平均业绩水平；公司上一年度实际业绩水平；公司同行业平均业绩（或对标企业50分位值）水平。

　　2.强化对限制性股票激励对象的约束。限制性股票激励的重点应限于对公司未来发展有直接影响的高级管理人员。限制性股票的来源及价格的确定应符合证券监管部门的相关规定，且股权激励对象个人出资水平不得低于按证券监管规定确定的限制性股票价格的50％。

　　3.限制性股票收益（不含个人出资部分的收益）的增长幅度不得高于业绩指标的增长幅度（以业绩目标为基础）。

　　（二）严格股权激励对象范围，规范股权激励对象离职、退休等行为的处理方法。

　　上市公司股权激励的重点应是对公司经营业绩和未来发展有直接影响的高级管理人员和核心技术骨干，不得随意扩大范围。未在上市公司任职、不属于上市公司的人员（包括控股股东公司的员工）不得参与上市公司股权激励计划。境内、境外上市公司监事不得成为股权激励的对象。

　　股权激励对象正常调动、退休、死亡、丧失民事行为能力时，授予的股权当年已达到可行使时间限制和业绩考核条件的，可行使的部分可在离职之日起的半年内行使，尚未达到可行使时间限制和业绩考核条件的不再行使。股权激励对象辞职、被解雇时，尚未行使的股权不再行使。

　　（三）规范股权激励公允价值计算参数，合理确定股权激励预期收益。

　　对实行股票期权（或股票增值权）激励方式的，上市公司应根据企业会计准则等有关规定，结合国际通行做法，选取适当的期权定价模型进行合理估值。其相关参数的选择或计算应科学合理。

　　对实行限制性股票激励方式的，在核定股权激励预期收益时，除考虑限制性股票赠与部分价值外，还应参考期权估值办法考虑赠与部分未来增值收益。

　　（四）规范上市公司配股、送股、分红后股权激励授予数量的处理。

　　上市公司因发行新股、转增股本、合并、分立、回购等原因导致总股本发生变动或其他原因需要调整股权授予数量或行权价格的，应重新报国有资产监管机构备案后由股东大会或授权董事会决定。对于其他原因调整股票期权（或股票增值权）授予数量、行权价格或其他条款的，应由董事会审议后经股东大会批准；同时，上市公司应聘请律师就上述调整是否符合国家相关法律法规、公司章程以及股权激励计划规定出具专业意见。

　　（五）规范履行相应程序，建立社会监督和专家评审工作机制。

　　建立上市公司国有控股股东与国有资产监管机构沟通协调机制。上市公司国有控股股东在上市公司董事会审议其股权激励计划之前，应与国有资产监管机构进行沟通协调，并应在上市公司股东大会审议公司股权激励计划之前，将上市公司董事会审议通过的股权激励计划及相应的管理考核办法等材料报国有资产监管机构审核，经股东大会审议通过后实施。

　　建立社会监督和专家评审工作机制。上市公司董事会审议通过的股权激励计划草案除按证券监管部门的要求予以公告外，同时还应在国有资产监管机构网站上予以公告，接受社会公众的监督和评议。同时国有资产监管机构将组织有关专家对上市公司股权激励方案进行评审。社会公众的监督、评议意见与专家的评审意见，将作为国有资产监管机构审核股权激励计划的重要依据。

　　建立中介服务机构专业监督机制。为上市公司拟订股权激励计划的中介咨询机构，应对股权激励计划的规范性、合规性、是否有利于上市公司的持续发展、以及对股东利益的影响发表专业意见。

　　（六）规范国有控股股东行为，完善股权激励报告、监督制度。

　　国有控股股东应增强法制观念和诚信意识，带头遵守法律法规，规范执行国家政策，维护出资人利益。

　　国有控股股东应按照国资发分配〔2006〕8号、国资发分配〔2006〕175号文件及本通知的要求，完善股权激励报告制度。国有控股股东向国有资产监管机构报送上市公司股东大会审议通过的股权激励计划时，应同时抄送财政部门。国有控股股东应当及时将股权激励计划的实施进展情况以及激励对象年度行使情况等报国有资产监管机构备案；国有控股股东有监事会的，应同时报送公司控股企业监事会。

　　国有控股股东应监督上市公司按照《企业财务通则》和企业会计准则的规定，为股权激励的实施提供良好的财务管理和会计核算基础。

　　国有资产监管机构将对上市公司股权激励的实施进展情况，包括公司的改革发展、业绩指标完成情况以及激励对象薪酬水平、股权行使及其股权激励收益、绩效考核等信息实行动态管理和对外披露。

　　在境外和境内同时上市的公司，原则上应当执行国资发分配〔2006〕175号文件。公司高级管理人员和管理技术骨干应在同一个资本市场（境外或境内）实施股权激励。

　　对本通知印发之前已经实施股权激励的国有控股上市公司，其国有控股股东应按照本通知要求，督促和要求上市公司对股权激励计划进行修订完善并报国资委备案，经股东大会（或董事会）审议通过后实施。

国务院国有资产监督管理委员会

中华人民共和国财政部

二ＯＯ八年十月二十一日