查处国企改制中
贪贿犯罪的策略与方法
河北省保定市北市区人民检察院 安佳庆
今年九月份，我院查办了一起在国企改制中贪污的七人窝案，结合该案的查处，浅谈一下查办此类案件的策略和方法，供同行们借鉴和交流。
查处国企改制中贪贿犯罪的方法，从大的方面说，与其它职务犯罪并无两样，但这类犯罪又有独特之处，比如时间性，一般是国企提出改制意见至资产评估基准日前的二至三个月为犯罪多发期；主体特定性，多是在国企中劳苦功高、岁数较大的实权派，或是改制后股份企业中的最大受益者；犯罪的共谋性和群体性，表现为大多数国企改制中贪贿犯罪都是串案、窝案。所以，国企改制中贪贿犯罪在侦查策略上也有不同于其他职务犯罪的地方，且有自身的规律可循。
一、办案难点。
国企改制中的贪贿犯罪存在着自身的查处难点，清楚了这些难点问题，才好有针对性、有重点地制定侦查策略。
1、账目混乱。行为人会利用国企改制这个千载难逢的好时机故意制造财务管理上的混乱，普遍存在账目不清，账目穿插，支出不记账，记账无支出等混乱情况，给查办案件带来难度，所以初查时就要寻求审计部门的帮助，审计报告和相关材料会给我们办案带来快捷和高效，少走迷阵。并且以侦查指导审计工作。对此类案件的审计工作不能就账看账，要以侦查的眼光、思路审视每一笔可疑资金、账目。要将侦查工作与审计工作有机结合，以侦查指导审计，使侦查、审计完美配合。
2、查办案件点多、面广、量大。经阶段性工作后，涉案线索增多，可查性线索零碎、散、杂、主线不清。这就要求我们开始时要紧紧抓住举报信上已被群众觉察、反映强烈的问题一查到底，并且始终抓住主线索、主要问题不松手。在具体查办过程中，采取阶段性工作的方法，将办案整体工作分成几个阶段，化整为零，制定阶段性工作重点、目标，逐个解决，将人员分为第一、第二、第三办案组，明确分工，集小胜为大胜。
3、涉及人员多，欺骗性大，存在影响稳定因素。由于犯罪嫌疑人实施犯罪不能独立完成，需通过财务、公司经理、项目负责人等岗位人员具体操作才能完成。有的岗位人员仍在岗工作，涉案程度又各不相同，采取强制措施上要非常慎重，既要确保企业正常经营，又得使办案工作不受影响。此外，由于犯罪嫌疑人以发奖金、补贴等名义，通过给职工得到一点实惠，自己拿大头，私分账外资金。职工不知实情，受蒙蔽，对公司领导有感激之情，认为公司领导被查处是因为他们为职工谋利益，因而对查办案件有抵触情绪。我们在办案同时一定要做好职工群众的思想工作，确保稳定。
4、定性难。一是由于该类案件大多发生在涉案公司改制尚未完成，犯罪嫌疑人尚未对转移至账外的公司资产进行分配、处理，尚存在不确定性；二是在私分公司资金中，尽管知情人多得，职工少得，但存在利益均沾问题。这些问题或涉及罪与非罪，或涉及此罪与彼罪，容易产生认识上的分岐。这就要求我们统一思想，正确研究定性。针对案件定性难点，在进一步查清案件事实，积极收集固定证据的基础上，组织办案人员对所有案件事实进行逐项过堂，认真分析案情，研究案件定性，以刑法“控制说”理论作为认定犯罪既遂的标准，即以公司对财产失去控制，犯罪嫌疑人实际已达到对财产的控制为既遂，反之为未遂或不认为是犯罪，最终达成共识。
二、查处的策略和方法。
由于这类案件存在上述特点及办案难点，在办案中，如组织不力，计划不周密，就不能够掌握办案的主动性，极易被案件线索牵着走，从而使办案工作久侦不决。
（一）、领导高度关注和重视是成功的保障。
对于国企改制中出现的采用多种手段实施的侵财性疑难复杂案件，由于案件特点所导致的工作量大、隐蔽性强、牵涉面广及因群众不理解易引发企业动荡等因素，要求领导对此类案件的查处工作要投入更多的关注和心血。我们在查办保定大羽集团毛纺织有限责任公司董事长刘某等七人贪污一案时，侦查人员对定性存在分歧，院领导连夜召开检察委员会，并请河北大学法学院4名法学专家会诊，对定性做出正确判断，统一了办案人的认识，并积极为办案排除干扰，坐镇指挥，为一个月内侦结此案提供了强大的精神后盾。
（二）、紧扣犯罪特点，精心设计侦查方案。
犯罪嫌疑人反侦查能力强，涉及人员广，一旦打草惊蛇，易发生串供、毁灭证据等后果。因此，在查办此类案件时，应制定“秘密初查，外围突破，由果导因，层层推进”的侦查方案。围绕侦查方案取证固证，提高案件质量。
1、锁定突破口，诱“敌”深入。国企改制中贪贿犯罪大多数表现为串案、窝案等共谋性和群体性，案件的事实情况相当复杂，因而在此类案件侦查过程中，如何选择好突破点，以点带面，突破全案是一个相当关键而又十分棘手的问题。个案情况虽有所不同，但是侦查人员可根据已掌握的案情和侦查工作的客观需要，根据整个涉案人员的行为社会危害性及可能承担的法律后果、与案件利害关系的程度、本人心理素质等因素的差异分析突破难易程度来选择突破口，在此人和彼人、此罪与彼罪、此情节和彼情节之间分析确定案件的切入点，抓住其一点，集中力量攻其要害，就会突破全案。如果有堂而皇之的理由做掩盖进行隐秘侦查效果会更好。刘某一案，本是银行诉保定大羽集团毛纺织有限责任公司，在大羽国有公司改制期间，将银行出资建盖，所有权归大羽公司的一间门脸擅自卖给保定双丰毛纺织有限公司，要求我院民行部门抗诉。我们以民事纠纷的调查为掩盖，将民事案件中所涉及的门脸所有权作为开启整个侦查过程的“钥匙”，步步深入，一举查获了保定大羽集团毛纺织有限责任公司董事长刘某等七人将该公司卖门脸所得99万多元以配股的形式贪污的犯罪事实。这种带有隐蔽性的调查，使涉案人员不知我们真正的意图，为了赢得民事官司，积极配合，主动提供大量材料，我们按照我们的意图步步深入调查，直到证据齐全，事实大白，犯罪嫌疑人已没有了狡辩的余地。
　　2、从资产去向中寻找突破点。有一些国有企业在改制，资产重组的过程中，评估权往往掌握在筹备组少数人或个别利益集团的手中，他们为了达到侵吞国有资产的目的，而采取高值低估的手段将国有资产据为已有。通常的做法是对国有资产有形部分按原价或不计价进行评估，而不计其市场的升值部分。有的企业领导甚至将国有资产半卖半送的出让给其相关的私营企业，而从中捞取个人的好处，严重侵害国家的利益。由于企业资金流动的随意性和管理制度的不健全，资金的支配都是领导说了算，所谓的财务监督也往往显的很无力和苍白，这就为经济职务犯罪打开了方便之门，与此同时，也往往会给企业造成很大的资金流失。刘某一案，改制后的保定双丰毛纺织有限公司就是刘某等人入股的股份公司，虽然召开了形式上的会议，但国有公司和股份公司都是这些犯罪嫌疑人掌控，为了达到多控股的目的，将国有资产变卖的款项作为配股打入股份公司，从而达到了个人侵吞国有资产的目的。
3、从企业资产重组中股权的变化上寻找切入点。在一些企业改制资产重组成立新的股份制公司以后，企业的领导既成为国有控股公司的经营者，又是公司的股东，为了达到侵吞国有资产的目的，将公司的利润进行违法的股利分红，不按法律的规定进行提取法定的公积金、公益金，有的经营者甚至利用企业的资金和加大个人的投资比例，使公司的股份比例发生变化，从而很秘密地侵吞了国有资产。刘某一案，我们就是从两次配股展开调查，一举查出第二次配股中存在的职务犯罪问题。
　　4、从企业债权处置上寻找突破口。在国有企业改制中国退民进交替的环节上，国有资产产权、企业的性质、管理责任往往是难以界定。由于国有资产产权交易缺乏严格的管理和必要的监督，致使企业在改制时尚有许多债权得不到清理，有的管理人员或业务人员就乘机利用各种手段，采取隐瞒、漏报等方式将企业的债权保存于个人的手中，待企业改制以后，再和债务人私分这部分债权。如某企业业务人员涉嫌贪污一案，企业的一名业务员利用企业能给予的销售政策，将企业的货物拿到市场铺底销售，在企业改革时，他故意将这些债权采取虚假的证明隐报为烂帐、坏帐，在公司财务上予以核销，之后，他便和这些业务客户们私分了企业的应收货款，致使企业国有资产流失了几十万元。
　　（三）、查办此类案件需要注意的几个问题。
根据此类案件特点，如不能正确把握全案，极容易造成群众误解、国有资产流失、企业动荡、职工上访等不良后果。因此，必须注意以下几个问题，确保查办案件的社会效果与法律效果的统一。
（1）确保企业正常经营，减小企业动荡。一是区别不同矛盾，抓主要问题和人头。在强制措施运用上，对于一般涉案人，要敢于将其放在原有岗位工作，可以采取监视居住、取保侯审强制措施，后期一并直诉的方法。二是在冻结措施上，既要避免国有资产流失，又要确保不影响企业正常经营、发展。对于企业经营所需账户确保正常使用，不予冻结。对隐瞒不报被查获的小金库和账外账户，一律冻结。
（2）克服就案办案思想，坚持深挖余罪、扩大战果。一是在办案中，要挖掘有价值的可查性线索；二是在对线索的查证上要带有嫌疑人有无职务侵占、挪用、隐瞒转移资产的疑问，一查到底；三是注意揭露嫌疑人制造的假象，查明案件事实；四是将公司提出改制意见至资产评估基准日前的二至三个月作为侦查工作重点，司法实践表明，行为人有在此时段内突击犯罪的情况，如将多年挂在账上的应付款在资产评估基准日前汇出，此笔应付款的真实性就应查清等等。
（3）加大追缴力度，全力挽回国有资产。办案中，要确立打处犯罪的同时全力挽回损失的指导思想。一是全力追缴被侵占、挪用、隐瞒转移的资产及账外账、小金库；二是注意追缴滋息部分；三是通过调账，剥离虚增的应付款、烂坏帐部分，使公司净资产增值；四是通过工商资料变更，将虚增的公司股权或挪用公司资金成立的其它公司的股权收归公司所有；五是其它零星资产等等。


上海市住房保障和房屋管理局


关于印发《上海市物业服务企业和项目经理信用信息管理办法》的通知

沪房管规范物[2012]25号


各区县住房保障房屋管理局、各物业服务企业:
为贯彻实施《上海市住宅物业管理规定》，制定了《上海市物业服务企业和项目经理信用信息管理办法》，现印发给你们，请认真按照执行。执行中的情况，请及时告知市局物业管理处。


上海市住房保障和房屋管理局
二○一二年七月二十四日


上海市物业服务企业和项目经理信用信息管理办法

第一章 总 则

第一条 (目的和依据)
为推进物业服务行业信用信息的建设，规范物业服务企业的经营活动，推进诚实信用的物业服务市场竞争环境，根据《物业管理条例》、《上海市住宅物业管理规定》和《物业服务企业资质管理办法》等相关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 (适用范围)
本办法适用于物业服务企业及项目经理在本市从事物业管理服务活动中所产生的信用信息的征集、处理、使用和监管。
本办法所称物业服务企业，是指依法取得独立法人资格、具有相应资质，在本市行政区域内从事物业管理服务的企业。
本办法所称项目经理，是指取得相应职业资格证书，并经房屋行政管理部门注册，在物业项目中实施物业服务活动的责任人。
本办法所称信用信息，是指物业服务企业和项目经理在物业管理服务相关活动中形成的能够用以分析、判断其遵守物业管理法规、规定、规范和履行物业服务合同等方面信用状况的客观信息，包括身份信息、业绩信息和不良信息。
第三条 （行政主管部门）
上海市住房保障和房屋管理局（以下简称“市房管局”）负责本市物业管理行业信用信息的管理工作，建立物业服务企业及项目经理的信用信息平台和信用信息档案。
区（县）房屋行政管理部门及其办事机构依据本办法的规定，负责本辖区物业服务企业及项目经理信用信息的征集和信用监管工作，配合做好信用信息系统的建设工作,对物业服务企业及项目经理的违法违规行为进行检查、处理和记分，并将结果计入信用信息平台，加强与相关部门、行业协会等单位联系，实现信用信息互通和共享。
上海市物业管理事务中心接受市房管局的委托，负责物业管理信用信息平台运行的事务性工作，并将“962121”物业服务平台反映的物业服务企业及项目经理的相关信用信息及时抄送相关区（县）房屋行政管理部门。
上海市物业管理行业协会负责配合做好信用信息管理的培训工作，并将其会员单位及项目经理的相关信用信息及时抄送相关区（县）房屋行政管理部门。
第四条 （管理原则）
信用信息管理应当遵循客观、公正、统一和审慎的原则，保守国家秘密、商业秘密和个人隐私。

第二章 信用信息的征集

第五条 （征集原则）
信用信息的征集是指对全市物业服务企业及项目经理信用信息进行采集、甄别、分类、记录、储存，形成反映企业相关经营和项目经理相关执业情况的信息系统的活动。
信用信息的征集，应当坚持客观、准确、公正、及时和提供者负责的原则。
第六条 （身份信息）
身份信息由物业服务企业身份信息和项目经理身份信息组成。
（一）物业服务企业身份信息包括：企业名称、组织机构代码、资质等级、管业规模、雇用员工情况及其他有关企业身份的信息；
（二）项目经理身份信息包括：项目经理姓名、身份证明、职业资格、执业注册、上岗记录及其他有关项目经理身份的信息。
第七条 （业绩信息）
业绩信息由区（县）房屋行政管理部门认定的下列信息组成:
（一）国家级相关项目评优评先活动中获得良好评价、认定、认证等荣誉称号的；
（二）上海市相关项目评比中获荣誉称号或行业协会表彰的；
（三）第三方对物业服务企业做出的满意度测评意见；
（四）荣获上海市物业管理行业诚信承诺A级以上企业。
第八条 （不良信息）
不良信息由市、区（县）房屋行政管理部门通报批评、行政处罚或书面要求整改的下列信息组成:
（一）物业服务企业或者项目经理在从事物业管理活动中违反法律、法规、规章和相关规定的信息；
（二）依照《物业服务企业资质管理办法》和“四查制度”对物业服务企业和项目经理作出的行政处理决定；
（三）政府相关行政管理部门、社会公众和媒体通报、批评、投诉，且查证属实的信息。
第九条 （身份信息的征集）
身份信息由物业服务企业和项目经理自行申报。
物业服务企业和项目经理应当在身份信息产生或者变更的7日内通过信用信息平台向企业注册地的区（县）房屋行政管理部门申报，并同时提供相关证明文件。
身份信息申报人应当保证所提供和申报信息的真实、完整和及时，并对其提供和申报信息内容的真实性负责。
区（县）房屋行政管理部门对审核后认定属实的信息予以备案，对不属实的信息不予备案。
第十条 （业绩信息的征集）
业绩信息由物业服务企业自行申报。
（一）申报第七条第三款信息的，物业服务企业应于次年6月30日前向企业注册地的区（县）房屋行政管理部门提供第三方对物业服务企业做出的当年满意度测评意见。
（二）申报其他业绩信息的，应在业绩信息生成3个月内，向企业注册地的区（县）房屋行政管理部门提供《业绩信息申报表》、有关部门表彰决定文书或经市、区（县）房屋行政管理部门和行业协会认定或者查证属实的材料以及其他具有法律效力的其他材料。
第十一条 （不良信息的征集）
不良信息由物业服务企业及其项目经理注册地的区（县）房屋行政管理部门负责征集。不良信息的征集标准按照《上海市物业服务企业和项目经理信用信息评价试行标准》执行。
（一）征集第八条第一项和第二项信息的，区（县）房屋行政管理部门应向信用信息平台提供生效的法律文件和查证材料；
（二）征集第八条第三项信息的，区（县）房屋行政管理部门应向信息平台提供相关查证材料。
上述查证材料是指区（县）房屋行政管理部门通报批评、行政处罚决定或者书面整改的副本或者复印件。
第十二条 （信用信息的变更和修改）
已提供和申报的信用信息发生变更或者失效的，信用信息的提供人和申报人应当在信用信息变更或者失效的7日内及时修改并完成报送。

第三章 信用信息的处理

第十三条 （信息告知）
区（县）房屋行政管理部门对物业服务企业及其项目经理征集不良信息的，应当自征集信息起7日内，书面告知被征信对象。
第十四条 （异议申请）
被征信对象认为其信用信息存在错误或者单位、个人对被征信对象的身份信息和业绩信息有异议的，均可在告知之日起10个工作日内向区（县）房屋行政管理部门提出书面异议申请，并提供相应证据，逾期视为认可。
第十五条 （异议核查）
区（县）房屋行政管理部门应当在受理异议申请的7日内及时组织核查，并将核查结果通知申请人。
经核查，异议信息属信用信息平台处理过程中造成的，区（县）房屋行政管理部门应当立即更正；属信用信息提供单位或自行申报人引起的，应当立即通知相关提供人修改更正。
第十六条 （异议反馈）
区（县）房屋行政管理部门认为异议成立的，报市房管局申请变更信用信息。市房管局收到变更申请之日起的10日内完成审查。审查结果由区（县）房屋行政管理部门告知申请人，其中审查同意的，由区（县）房屋行政管理部门进行变更。
区（县）房屋行政管理部门认为异议不成立的，异议申请人可在收到区（县）房屋行政管理部门出具告知书的7日内向市房管局申请复核。市房管局收到复核申请之日起的10日内完成审查。审查结果由市房管局告知申请人，其中异议复核申请审查属实的，由区（县）房屋行政管理部门进行变更。
第十七条 （身份信息变更和异议处理的原则）
因未按本办法第九条、第十二条执行而造成实际管理与注册管理的物业服务企业或项目经理身份信息不一致的，区（县）房屋行政管理部门应当按照本办法规定分别给予实际管理的和未及时变更身份信息的物业服务企业或项目经理同等分值的不良信息记分。
异议申请受理期间不影响记录的信用信息的效力。

第四章 信用信息的使用和监管

第十八条 （信用信息的动态监管）
区（县）房屋行政管理部门应当根据信用征集情况实行动态监督管理。
市房管局根据本市物业管理行业的实际情况，适时公布、修改和调整《上海市物业服务企业和项目经理信用信息评价试行标准》。
第十九条 （不良信息的记分制度）
物业服务企业和项目经理的信用评定基本分为0分，实行加分制。信用信息有效期限为3年，即从记录之日起，每条信用信息在信用信息平台上显示36个自然月。
项目经理的不良信息同时记载入受聘的物业服务企业不良信息。
不良信息的行为在整改期内不再重复记分。
第二十条 （信用信息的奖励）
在信用信息的有效期限内，物业服务企业或者项目经理没有不良信息记录的，给予以下激励：
（一）减少行政检查的频率；法律、法规、规章未明确规定为实地审查或者实质性审查的，可以适用书面审查；
（二）申请资质等级评定的，优先审定；申请执业资格认定的，优先认定；
（三）在评定表彰、评比竞赛中，予以优先推荐；
（四）法律、法规、规章规定的其他鼓励。
第二十一条 （对物业服务企业不同记录分值的处理）
依据信用记分结果，市、区（县）房屋行政管理部门对物业服务企业给予以下处理，并在信用信息平台上予以公示：
（一）企业记录分值达到10分时，该企业不得申报各类物业服务示范项目，不予开具诚信证明，并告知企业注册地区（县）房屋行政管理部门；
（二）企业记录分值达到15分时，由企业注册所在地区（县）房屋行政管理部门和街道办事处（乡、镇人民政府）约谈该企业法定代表人；在记录分值有效期限内不得申报各类物业服务示范项目；取消该企业参加行业各类评优评先活动资格；
（三）企业记录分值达到18分时，市房管局约谈该企业的法定代表人或负责人；在记录分值有效期限内不得申报各类物业服务示范项目；取消该企业参加行业各类评优评先活动资格。
第二十二条 （对项目经理不同记录分值的处理）
依据信用记分结果，市、区（县）房屋行政管理部门对项目经理给予以下处理，并在信用信息平台上予以公示：
（一）项目经理记录分值达到10分时，由项目所在地区（县）房屋行政管理部门和街道办事处（乡、镇人民政府）约谈该项目经理；
（二）项目经理记录分值达到18分时，撤销其项目经理执业资格的注册，且2年内不得再次申请注册。
第二十三条 （培训考核）
信用信息中不良信息记录分值累计超过18分的物业服务企业的法定代表人和相关责任人、累计超过10分的项目经理应当接受市房管局或委托的行业协会组织的物业管理行业相关法规和信用知识培训。
因不良信息的原因而被注销资质的企业或被撤消注册的项目经理，在重新核定资质或申请注册前，应当通过相关法规和业务的培训。
第二十四条 （信用信息的公布）
物业服务企业和项目经理的信用信息由市房管局通过其门户网站和信用信息平台向社会公开。任何单位和个人均可直接查阅公示类信用信息。
信用信息发布应当遵循物业服务企业和项目经理的隐私保护，不得侵犯其合法权益。
第二十五条 （行政考核）
区（县）房屋行政管理部门应在每年的1月30日前，将本区（县）上一年度的物业服务信用信息建设和管理情况书面报市房管局。

第五章 附 则

第二十六条 （施行日期）
本办法自2012年9月1日起施行，有效期至2017年6月30日。
第二十七条 （其他）
法律、法规、规章对信用信息管理另有规定的，从其规定。
注册在外省市的本市物业服务企业分公司的信用信息管理，参照本规定执行。



附件：
1.上海市物业服务企业信用信息记分告知单
上海市物业服务项目经理信用信息记分告知单
2.上海市物业服务企业信用信息异议申请表
上海市物业服务项目经理信用信息异议申请表
3.上海市物业服务企业信用信息异议/信息变更申请受理单
上海市物业服务项目经理信用信息异议/信息变更申请受理单
4.上海市物业服务企业信用信息异议/信息变更申请修改单
上海市物业服务项目经理信用信息异议/信息变更申请修改单
5.告知单
附件1
上海市物业服务企业信用信息记分告知单

_________ _____物业服务企业（组织机构代码 ）：
经查，你公司有_________________________情形。根据《上海市物业服务企业和项目经理信用信息管理办法》的有关规定和《上海市物业服务企业和项目经理信用信息评价试行标准》第__ __条第_ ___款的规定，责令你公司在收到本告知单之日起的_ ___天内予以整改，同时对你公司给予记_ ___分的处理。
若你公司对上述处理和记分有异议，可在收到本告知单之日起的5日内向 区（县）房屋行政管理部门申请核查。

单 位（盖章）
经办人（签名）：
年 月 日
物业服务企业名称：
签 收 人：
年 月 日

*本告知单一式三联。第一联为企业信用信息记载依据，由开具单位留存；第二联交物业服务企业留存；第三联交企业注册地区（县）房屋行政管理部门留存。

不良信息记分明细

序号检查项记分情况分值备注
是否
1企业以欺骗手段取得资质证书从事物业管理的 18
2企业聘用未取得物业管理职业资格证书的人员从事物业管理活动的 18
3企业将一个物业管理区域内的全部物业管理业务一并委托给他人的 18
4挪用或侵占专项维修资金的 18
5擅自改变物业管理用房用途的 18
6擅自改变物业管理区域内按照规划建设的公共建筑和共用设施用途的 18
7物业服务合同终止时，不按照规定移交物业管理用房和有关资料的；或拒不撤出，造成物业管理状况混乱、社会影响恶劣的 18
8企业与物业管理招标人或者其他物业管理投标人相互串通，以不正当手段谋取中标的 18
9企业超越资质等级承接物业管理业务的 18
10出租、出借、转让资质证书或执业证书的 18
11投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标 18
12违反招投标规定，影响物业管理招投标程序正常进行的 6
13未建立物业服务应急预案或虽建立预案但未进行定期演练和落实的；或发生事件后，未做好应急处置工作、未及时报告相关部门的 6
14未依照相关规定和要求如实提供统计资料的；或虚报、瞒报、拒报相关信息的；或提供伪造、篡改资料的 6
15企业终止合同，未按规定提前三个月书面告知业主的 6
16未按规定对承接物业进行检验及对相关资料核对接收的 6
17拒绝或拖延提供相关账目资料，影响对专项维修资金、公共收益进行财务审计的 6
18未依照相关规定或约定将公共收益纳入业主大会银行账户的；或擅自使用公共收益的 6
19未按合同约定提供服务造成相关行政管理部门出具整改通知书的 6
20未按规定填写住宅物业服务规范检查、督查记录簿的 3


上海市物业服务项目经理信用信息记分告知单

_______________项目经理（证书号 ）：
经查，你所任职的 项目（地址 ）物业服务有 __________
_ _情形。根据《上海市物业服务企业和项目经理信用信息管理办法》的有关规定和《上海市物业服务企业和项目经理信用信息评价试行标准》第_ ___条第__ __款的规定，责令你在收到本告知单之日起的___ _天内予以整改，同时对你给予记__ __分的处理。
若你对上述处理和记分有异议，可在收到本告知单之日起的____天内向 区（县）房屋行政管理部门申请核查。

单 位（盖章）
经办人（签名）：
年 月 日
物业服务企业名称：
签 收 人：
年 月 日

*本告知单一式三联。第一联为项目经理信用信息记载依据，由开具单位留存；第二联交项目经理留存；第三联由项目所在地区（县）房屋行政管理部门留存。

不良信息记分明细

序号检查项记分情况分值备注
是否
1挪用或侵占专项维修资金的 18
2擅自改变物业管理用房用途的 18
3擅自改变物业管理区域内按照规划建设的公共建筑和共用设施用途的 18
4擅自占用、挖掘物业管理区域内道路、场地，损害业主共同利益的 18
5擅自利用物业共用部位、共用设施设备进行经营的 18
6出租、出借、转让执业证书的 18
7因管理失职，造成人员伤亡或财产损失等重大责任事故的；或损害业主或公共利益，情节严重的 18
8被物价部门认定乱收费或者收费不规范且又不整改的 18
9未执行周一到周日业务接待制度的 6
10未及时发现、劝阻、制止业主、使用人在物业使用、装修过程中损害公共利益的禁止行为，对劝阻、制止无效的，未及时报告业委会和有关行政部门的，或未做好相关取证和记录工作的 6
11未建立物业服务应急预案或虽建立预案但未进行定期演练和落实的；或发生紧急维修等应急事件后，未做好应急处置工作、未及时报告相关部门的 6
12擅自迁移、砍伐树木或者调整绿地的 6
13未依照相关规定和要求如实提供统计资料的；或虚报、瞒报、拒报相关信息的；或提供伪造、篡改资料的 6
14业主或使用人多次有效投诉得不到解决的 6
15未按规定建立、保存在物业服务活动中形成的与业主利益相关的档案资料的 6
16未依照相关规定或业主大会约定，人为拆分维修工程，规避专项维修资金使用工程审价和使用程序审核的 6
17未依照相关规定或约定将公共收益纳入业主大会银行账户的；或擅自使用公共收益的 6
18未按合同约定提供服务造成相关行政管理部门出具整改通知书的 6
19接待人员接待不规范、受理不登记、处置不及时的 3
20未在服务窗口醒目位置公开办事制度、办事程序、办事期限的；或未公布服务项目、收费标准、报修电话、企业监督电话和区、县房管局投诉电话的 3
21未按规定或约定公布物业维修基金收支帐目、共用部分收益收支账目或者其他按实结算收支帐目的；或不接受业主查询的 3
22未按约定提供安全值班、巡逻服务或安全值班巡逻记录不实的 3
23未按规定填写住宅物业服务规范检查、督查记录簿的 3
24电梯运行中因故障引起人员被关时，物业公司电梯维修人员或委托的电梯维修专业单位未能在半小时内赶到现场进行处理的 3
25未24小时受理报修的；或急修项目2小时内未能到现场，其中市区设置管理处的小区半小时内到现场的；或一般修理项目未能3天内修复 (居民预约、雨天筑漏可不受此限) 的 3
26维修不能做到约时不误、工完料清、住户签收、事后回访的 1
27秩序维护员擅自脱岗、离岗不尽责的 1
28秩序维护员发现道路、绿地乱停车，未进行疏导、劝阻、纠正的 1
29绿地堆物，未及时清理的 1


附件2
上海市物业服务企业信用信息异议申请表

企业名称 组织机构代码
联系地址
联 系 人
联系电话
异
议
申
请
简
述企业名称（盖章）：
附
件
目
录


*证明材料请提交二份。一份由区（县）房屋行政管理部门留存；一份由区（县）房屋行政管理部门核查无误盖章后报市局留存。

上海市物业服务项目经理信用信息异议申请表

项目经理姓名 证书号码
身份证号码
联系电话
物业项目名称
物业项目地址 区 街道
所属物业
服务企业
异
议
申
请
简
述企业名称（盖章）：
附
件
目
录


*证明材料请提交二份。一份由区（县）房屋行政管理部门留存；一份由区（县）房屋行政管理部门核查无误盖章后报市局留存。

附件3
上海市物业服务企业信用信息异议/信息变更申请受理单

物业服务企业：
你公司于 年 月 日提出的“
” 信用信息异议/信息变更事项。我单位已于 年 月 日决定受理，将在受理之日起五个工作日内给予答复。
单 位（盖章）
经办人（签名）：
年 月 日
物业服务企业名称：
签 收 人：
年 月 日
*本受理单一式二联。第一联由申请企业留存；第二联由区（县）房屋行政管理部门留存。

上海市物业服务项目经理信用信息异议/信息变更申请受理单

项目经理：
您于 年 月 日提出的“
” 信用信息异议/信息变更事项。我单位已于 年 月 日决定受理，将在受理之日起五个工作日内给予答复。
单 位（盖章）
经办人（签名）：
年 月 日
物业服务企业名称：
签 收 人：
年 月 日

*本受理单一式二联。第一联由申请人留存；第二联由区（县）房屋行政管理部门留存。

附件4
上海市物业服务企业信用信息异议/信息变更申请修改单

市房管局：
物业服务企业于 年 月 日提出的“
”信用信息异议/信息变更事项。我单位已核查无误，同意修改。现向市房管局提出修改申请。

单 位（盖章）
经办人（签名）
年 月 日
备注：
序号信用信息异议/信息变更申请修改明细备注
1
2
3

*本申请单一式二联。第一联为市房管局留存；第二联由区（县）房屋行政管理部门留存。

上海市物业服务项目经理信用信息异议/信息变更申请修改单

市房管局：
项目经理于 年 月 日提出的“
”信用信息异议/信息变更事项。我单位已核查无误，同意修改。现向市房管局提出修改申请。
单 位（盖章）
经办人（签名）
年 月 日

备注：
序号信用信息异议/信息变更申请修改明细备注
1
2
3

*本申请单一式二联。第一联为市房管局留存；第二联由区（县）房屋行政管理部门留存。

附件5
告 知 单

物业服务企业/项目经理：
你公司/你于 年 月 日提出的“
”信用信息异议申请事项已通过核准，现已对提出的第 条第 款记分项进行了修正。请于 年 月 日后，登陆上海市物业服务企业和项目经理信用信息平台进行查询。
单 位（盖章）
经办人（签名）：
年 月 日
物业服务企业名称：
签 收 人：
年 月 日

*本告知单一式二联。第一联交申请物业服务企业或项目经理；第二联由区（县）房屋行政管理部门留存。

告 知 单
（申请异议驳回）

物业服务企业/项目经理：
你公司/你于 年 月 日提出的“
”信用信息异议申请事项经我单位审核，认定第 条第 款的记分项客观属实，对你公司/你提出的异议申请不予受理（采纳）。
单 位（盖章）
经办人（签名）：
年 月 日
物业服务企业名称：
签 收 人：
年 月 日

*本告知单一式二联。第一联交申请物业服务企业或项目经理；第二联由区（县）房屋行政管理部门留存。